原問題：西安凱立新資料股份有限公司

******節 緊張揭示

1 今年度陳說摘要來自年度陳說全文，為周全清晰本公司的經營成果、財政狀態及未來發展妄想，投資者應該到sse.com.cn網站子細瀏覽年度陳說全文。

2 嚴正危害揭示

公司已經在本陳說中具體論述公司在經營歷程中可能面臨的種種危害及應答措施，敬請查閱本陳說第三節 打點層品評辯說與合成中四、危害因素全副外容。

3 本公司董事會、監事會及董事、監事、低級打點職員保障年度陳說內容的著實性、準確性、殘缺性，不存在虛偽記實、誤導性陳說或者嚴正遺漏，并擔當同樣艱深以及連帶的法律責任。

4 公司部份董事出席董事會團聚。

5 信永中以及會計師事務所(非凡艱深合股)為本公司出具了規范無保存意見的審計陳說。

6 公司上市時未盈利且尚未實現盈利

□是 √否

7 董事會決定經由的本陳說期利潤調配預案或者公積金轉增股本預案

公司2021年年度擬以實施權柄分派股權注銷日的總股本為基數，向部份股東每一10股派發現金盈利10.00元（含稅）。妨礙2021年12月31日，公司總股本93,360,000股，以此合計合計擬派發現金盈利9,336萬元（含稅）。本次利潤調配不實施包羅老本公積金轉增股本、送紅股在內的其余方式的調配。該預案曾經公司第三屆董事會第三次團聚審議經由，尚需提交公司股東大會審議。

8 是否存在公司打點非凡布置等緊張事變

□適用 √不適用

第二節 公司根基狀態

1 公司簡介

公司股票簡況

√適用 □不適用

■

公司存托憑證簡況

□適用 √不適用

分割人以及分割方式

■

2 陳說期公司主要營業簡介

(一) 主要營業、主要產物或者服務狀態

公司主要處置貴金屬催化劑的研發與消耗、催化運用技術的鉆研開辟、廢舊貴金屬催化劑的接管及再加工等營業，在此根基上公司也在不斷增強此外新型催化劑的鉆研開辟。

一、貴金屬催化劑產物

公司貴金屬催化劑產物達數百種，主要以鉑族金屬（鉑、鈀、釕、銠、銥等）為催化活性組分。遵照催化反映種別，可分為多相催化劑以及均相催化劑兩大主要產物種別，遵照制備工藝以及規格分類，共計300余種。

公司產物型號區別，制備工藝區別，種種產物消耗的歷時也區別，大少數產物消耗光陰在一周之內。

（1）多相催化劑

多相催化劑是當初工業中運用比例***高的催化劑，艱深由活性組分、助劑以及載體組成。活性組分是指可能改動化學反映速率而自身不泛起于***終產物中的物資。助劑是削減到催化劑中的大批物資，用來改善催化劑的功能。載體是催化劑活性組分的散漫劑或者反對于物。載體的主要浸染是削減催化劑的實用外表，提供適宜的孔結構，保障活性物資的散漫性以及催化劑的機械強度及熱晃動性。公司多相催化劑主要以鈀（Pd）、鉑（Pt）、釕（Ru）、銠（Rh）等貴金屬為活性組分，以活性炭等為載體。

（2）均相催化劑

公司均相催化劑以鉑族金屬有機化合物或者有機金屬配合物為主。

二、貴金屬催化劑加工服務

公司消耗銷售貴金屬催化劑產物的同時，向客戶提供貴金屬催化劑加工服務。加工服務中，貴金屬質料作為周轉資料，不退出交易定價，公司思考加工所需工藝、職員、配置裝備部署、輔料等消耗，遵照產物加工數目收取加工費。

三、催化運用技術的鉆研開辟服務

依靠多年的根基積攢、對于催化反映的認知以及鉆研開辟，憑仗鉆研開辟新型高效催化分解工藝技術、優化以及改善鄙俚產物催化分解工藝等能耐，公司可覺患上客戶提供催化運用技術的開辟、咨詢、工藝改善等服務，同時在催化運用技術服務中還可能不斷改善催化劑功能以及鉆研開辟專用催化劑，既能為客戶提供催化反映技術服務，也可覺患上客戶提供功能愈加低劣以及適宜的催化劑產物。公司依靠低劣的催化劑產物以及先進的催化分解技術，為客戶提供全流程的工藝妄想、咨詢服務，以牢靠高效、綠色環保、低老本的新催化分解工藝替換客戶現有產物的消耗工藝，實現與客戶的深度綁定，以技術立異增長公司催化劑產物銷售規模的不斷晃動削減。

(二) 主要經營模式

陳說期內，公司的經營模式未發生嚴正的變換。

一、銷售模式

公司經由自主研發、消耗并向客戶銷售貴金屬催化劑產物或者提供貴金屬催化劑加工、催化運用技術開辟等服務虛現盈利。公司相干產物及服務主要以直銷方式提供，即間接與***終用戶簽定條約以及結算款子，并向其提供技術反對于以及售后服務。公司當初客戶主要擴散于醫藥、化工新資料、農藥、染料及顏料等畛域，同時鼎力拓展根基化工、環保、新能源等新畛域，公司抉擇鄙俚行業主要取決于指標市場容量與市場周期，即市場容量是否有饒富發展空間，市場周期是否可能連結臨時晃動。

二、洽購模式

公司設立了物資部負責洽購及物資打點相做事務，公司建樹并嚴厲推廣洽購物資分類與提供商分類打點制度，接管依據實際消耗狀態妨礙定期洽購以及實時洽購相散漫的洽購模式。

三、消耗模式

公司推廣以銷定產的消耗模式。市場部依據條約向運行保障部提交產物需要單；運行保障部依據產物需要單判斷消耗工藝之后，向響應的消耗部份下達消耗使命單；消耗部份依據消耗使命單機關消耗。為保障晃動提供并普及消耗功能，對于全副定單量較大、需要較為晃動的臨時客戶，公司市場部份艱深會遏制定單預判，并由運行保障部布置消耗部份提前消耗備貨。

公司現有消耗線主要分為三大類：多相貴金屬催化劑消耗類、均相貴金屬催化劑消耗類、貴金屬接管別離提純消耗類。公司現有三大類消耗線殘缺自力，因為消耗工藝及流程的區別，三大類消耗線之間不存在共用消耗線的狀態，三大類消耗線無奈相互切換，產能不能調配。可是，三大類消耗線外總體辯按貴金屬種類、消耗工藝、載體種類等因素分為多個產物消耗線，外部產物消耗線之間存在共用消耗配置裝備部署，產能調配的狀態。

四、研發模式

公司接管自主研發為主、相助研發為輔的研發模式。公司技術中間下設六個鉆研室以及兩個檢測組：多相催化劑鉆研室、陸續催化鉆研室、催化分解鉆研室、環保催化技術鉆研室、均相與微反映鉆研室、接管與循環再運用鉆研室、催化功能評估檢測組、歸天功能檢測組，從區別偏差負責公司的技術研發使命，組成為了公司自主研發與客戶需要研發相散漫、短期與中臨時科研指標兼顧的研發機制。

公司自主研發是公司基于自身對于行業、市場發展趨勢以及技術發展的分說，對于產物以及技術妨礙立異，不斷削減產物種類，降職技術水平，知足或者開辟市場需要，連結業內亂先的技術水平；客戶需要研發是營業部份或者市場部職員依據客戶實際需要及公司產物以及技術現狀等，經技術部份妨礙技術可行性分說，經由技術突破或者新產物研發進而知足客戶要求。同時，公司從名目研發所需資源、老本、周期等方面綜合思考，在全副名目研發歷程中，接管與科研院所等機構相助研發的方式，從而普及研發功能及公司綜合研發實力。公司亦經由擔當******相干部份科研課題，光陰關注行業前沿科技動態，連結科研迅速度與不斷立異能耐。

(三) 所處行業狀態

1. 行業的發展階段、根基特色、主要技術門檻

催化是典型的綜合交織迷信，位于根基鉆研以及運用鉆研的交織點，與綠色化學以及可不斷發展細密相連，是化學工業中***緊張的迷信技術，是現今緊張的高新技術以及綠色環保技術之一。2018年******統計局宣告的《策略性新興工業分類》中，催化劑包羅種種貴金屬催化劑都屬于策略新興工業中的新資料工業。在我國十四五妄想以及******重點研發妄想中催化劑也被納入新資料畛域。

催化劑作為化學工業的心臟運用******寬泛，包羅化工、醫藥、農藥、資料、資源、能源、環保等等，波及國計夷易近生。歐盟地平線2020妄想擺列人類社碰頭臨的七大挑戰，其中四項應答策略都要經由催化技術實現，它覺患上催化是未來可不斷社會的關鍵中間科技。我國十三五******根基鉆研專項妄想指出，催化要為解決能源、資源、情景及生齒瘦弱等畛域的關鍵成果提供物資根基以及技術反對于。此外我國良多催化劑還依附進口，特意是根基化工、化工新資料、氫能等畛域進口催化劑征兆很突出，因此我國催化劑發展使命還很難題并臨時看好。據新思界工業鉆研中間宣告的《2018-2023年貴金屬催化劑行業市場深度調研及投資遠景判斷合成陳說》，預計2023年，中國貴金屬催化劑行業的需要規模將擴充到205.6億元。

2021年是十四五的開局之年，也是我國實現******個百年指標并向第二個百年指標奮進的交匯期，這個時期正處于天下百年之大變局時期，國內情景日益重大，不晃動性不斷定性清晰削減，我國面臨的機緣以及挑戰并存且挑戰不斷加劇，天下經濟結構重塑，商業呵護昂首號倒楣因素削減。同時全天下經濟相助、人類運氣配合體建樹也成為大少數******以及有志之士的共識，信息化、智能化、數字化對于全天下經濟、科技、生涯的影響加劇，新一代技術革命曾經到來，我國也曾經轉入高品質發展時期。科技自主自強成為******策略，解決******嚴正需要以及洽談成果成為咱們的配合責任。近多少年，在功能資料、先進資料、煤炭高效運用、氫能、環保等方面的******嚴正科技研發妄想中都波及多項催化資料與技術，2021年******嚴正科技研發專項中也設立了催化專項。******多個行業的十四五妄想中波及催化，這些都為包羅凱立新材在內的 催化畛域企業提供了更多發展機緣。

當初，新一輪科技革命以及工業刷新深入發展，我國發展不屈衡、不短缺紅績依然突出，重點畛域關鍵關鍵刷新使命依然難題，特意是對于咱們這樣一總體口大國，咱們在食糧、能源、資源、情景以及國夷易近瘦弱等方面的發展使命還******難題，在解決這些方面的成果以及發展中，催化起到了技術以及物資反對于的浸染。

我國倡講以及增長人類運氣配合體，被動退出以及引領境全天上情景打點，增長碳達峰以及碳中以及歷程，這對于我國工業結構調整、綠色環保消耗、國夷易近生涯等提出更高要求。2021年我國各個行業都在擬訂碳達峰以及碳中以及道路圖，在減排降碳方面，催化也大有可為。

催化作為綠色環保高新技術，是化學工業的中間技術，在能源、資源、環保、瘦弱、化工新資料等畛域發展中起到關鍵浸染，催化功能主要經由鄙俚運用來檢測評估，需要催化劑消耗企業從鉆研、中試到工業化方面有比照深摯的技術積攢以及工業化履歷，同時也需要有鄙俚客戶臨時的認可、配合以及反對于。不斷的研發投入，過硬的技術團隊，精采的市場根基，與高校、科研院所妨礙相助開辟的能耐是企業在催化行業可不斷發展的關鍵因素。總之，催化對于技術實力強、研發團隊強的立異型企業而言，責任嚴正、使命信用、遠景黝黑。

2. 公司所處的行業位置合成及其變換狀態

催化劑產物以及技術運用，既波及國計夷易近生，如醫藥、食糧等作物、情景、衣食住行等，也波及經濟根基，如煤油化工、煤化工、新能源等，還波及未來社會發展，如情景打點、碳達峰碳中以及、新資料、新藥分解等，以及多個畛域相干，發展遠景寬綽。

我國在催化劑的根基鉆研與工業運用方面，與外洋比照，仍是存在不小的差距。具體呈現為：貴金屬催化劑種類較少；載體種類以及功能高真個載體較少；催化劑以及催化運用技術散漫度不高；新型催化劑及專用催化劑規范較少。同時，在根基化工、詳盡化工、環保、新能源、新藥、化工新資料等畛域，存在全副催化劑依附進口的征兆，甚至外洋有些類此外催化劑必然銷往中國。在國內國內雙循環的情景下，催化劑作為化學工業的中間助劑，關連到工業鏈的牢靠，因此進口催化劑實現國產化的需要增強。

2021年全天下新冠疫情加劇對于多個行業帶來攻擊以及挑戰。我國將面向國夷易近性命瘦弱以及科技自主自強作為國策，從消耗大國向消耗強國轉變步驟加速，產物結構調整不斷增長以及優化，詳盡化工不斷成為化學工業發展以及產物結構調整的主戰場，醫藥行業特意是立異藥等企業發展迅速，亦給行業以及公司帶來更多發展機緣以及新的挑戰。公司產物被運用于新冠肺炎藥物的消耗，該運用拉動了公司產物需要的削減。

公司作為我國詳盡化工畛域貴金屬催化劑具備技術劣勢的企業，經由不斷加大研發實力以及投入，降職技術實力，優化產物功能，同時細密環抱公司主業，被動響應碳達峰碳中以及的******策略，加速進口替換以及洽談相干成果的解決，在根基化工、能源環保等新畛域加大鉆研開辟，相干研發名目妨礙精采，為公司可能在我國科技自主自強以及進口產物替換步驟加速，公司鄙俚客戶需要削減的狀態下，連結行業爭先位置以及相助劣勢。

3. 陳說期內新技術、新工業、新業態、新模式的發展狀態以及未來發展趨勢

公司產物當初主要運用于詳盡化工畛域，詳盡化工是我國化學工業發展的偏差，發展勢頭比照好，公司產物銷售不斷連結了比照高的削減。陳說期內，公司鄙俚工業鏈發展勢頭精采，特意是隨著大瘦弱工業的高速發展，醫藥質料、CDMO等行業不斷快捷發展，對于催化劑以及催化技術的需要發達，同時對于催化劑功能的要求越來越高，催化資料與技術研發、消耗企業將向技術立異密集型發展，技術精采的企業未來發展空間以及后勁更大。

隨著雙碳指標的提出，催化資料與技術的發展將在實現雙碳指標歷程中將起到關鍵中間浸染。一是在煤油化工、煤化工、人造氣化工、氯堿化工等行業節能、降耗，普及消耗功能，以及工業的高附加值轉型以及老舊消耗工藝改善等方面，均有賴于催化技術及催化資料的立異以及發展；二是在******鼎力發展氫能等新能源的政策以及情景下，催化劑在制氫、儲氫以及氫燃料電池方面發展后勁重大；三是催化在CO2的資源化運用方面未來后勁也很大。公司的主業催化資料與技術將迎來嚴正發展機緣，也是該行業研發職員面臨的新挑戰。

貴金屬資源屬于頗為稀缺資源，加之鄙俚用戶對于老本操作要求逐步普及，著落貴金屬催化劑運用老本、節約貴金屬資源成為貴金屬催化劑改善的偏差以及指標。公司依靠自身堅貞的技術研發根基以及實力，近多少年來在詳盡化工行業當先妨礙催化劑貴金屬減量化鉆研以及奉背運用，在催化劑中貴金屬用量削減的狀態下連結了催化劑功能甚至普及了催化劑功能，患上到鄙俚行業的高度認可，增長貴金屬催化劑行業的發展。

2021年公司在根基化工、氫能、環保等畛域不斷強化鉆研使命，妄想了多個新產物以及新技術。在PVC無汞催化劑、燃料電池催化劑、烷烴脫氫催化劑、廢氣傳染解決催化劑以及銅系、鎳系催化劑以及非貴金屬催化劑等方面都取患了比照好的妨礙。公司催化產物種類不斷豐碩以及削減，公司產物運用畛域不斷擴充，強化了公司可不斷發展以及高品質發展，成為行業中產物種類以及運用豐碩多樣的代表。

隨著鄙俚工業鏈的高速發展，普及了客戶對于催化劑產物以及技術的要求。公司在銷售催化劑產物的同時，需要不斷知足客戶對于催化技術服務的訴求，催化技術服務以及催化劑產物銷售將協同發展，技術服務成為產物銷售的有力保障，也成為行業的發展趨勢。CDMO企業對于催化反映步驟技術外包服務的訴求不斷增強，公司憑仗技術、強人、硬件劣勢已經成為該畛域的領頭服務商，遠景寬綽。

公司在鉆研開辟消耗催化劑的同時，也鉆研開辟催化反映技術，而且將催化技術與催化劑協同鉆研，有利于比照快捷的鉆研開收回功能低劣、愈加適宜反映工藝的催化劑以及愈加高效經濟的催化反映技術，增強了公司應答市場、用戶的能耐以及水平，也普及了公司新型催化劑以及專用催化劑的立異發現能耐以及水平。

3 公司主要會計數據以及財政指標

3.1 近3年的主要會計數據以及財政指標

單元：萬元 幣種：國夷易近幣

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3.2 陳說期分季度的主要會計數據

單元：萬元 幣種：國夷易近幣

■

注：

陳說期內，第三季度歇業支出較第二季度環比削減30.38%，主要系該季度催化劑產物結構中單價較高的銷售類產物削減所致；凈利潤較第二季度環比著落19.35%，主要系營業模式及產物結構變換所致。公司主歇營業支出變換會受到營業模式、產物結構等因素變換影響，部份不存在清晰的季節性。

季度數據與已經披露定期陳說數據差距詮釋

□適用 √不適用

4 股東狀態

4.1 艱深股股東總數、表決權復原的優先股股東總數以及持有特意表決權股份的股東總數及前 10 名股東狀態

單元: 股

■

■

存托憑證持有人狀態

□適用 √不適用

妨礙陳說期末表決權數當初十名股東狀態表

□適用 √不適用

4.2 公司與控股股東之間的產權及操作關連的方框圖

√適用 □不適用

■

4.3 公司與實際操作人之間的產權及操作關連的方框圖

√適用 □不適用

■

4.4 陳說期末公司優先股股東總數及前10名股東狀態

□適用 √不適用

5 公司債券狀態

□適用 √不適用

第三節 緊張事變

1 公司應該依據緊張性原則，披露陳說期內公司經營狀態的嚴正變換，以及陳說期內發生的對于公司經營狀態有嚴正影響以及預計未來會有嚴正影響的事變。

陳說期內，公司實現主歇營業支出158,022.95萬元，較上年同比削減54.08%。歸屬于上市公司股東的凈利潤16,255.55萬元，較上年同期削減54.34%。

2 公司年度陳說披露后存在退市危害警示或者妨礙上市天氣的，應該披露導致退市危害警示或者妨礙上市天氣的原因。

□適用 √不適用

證券代碼：688269 證券簡稱：凱立新材 通告編號：2022-007

西安凱立新資料股份有限公司

對于預計2022年同樣艱深性分割關連交易的通告

本公司董事會及部份董事保障本通告內容不存在任何虛偽記實、誤導性陳說概況嚴正遺漏，并對于其內容的著實性、準確性以及殘缺性依法擔當法律責任。

緊張內容揭示：

●是否需要提交股東大會審議：是

●同樣艱深分割關連交易對于上市公司的影響：公司2022年度同樣艱深分割關連交易預計適宜公司營業經營以及發展的實際需要，分割關連交易波及的價格憑證了公平、果然、公平的定價原則，公司未對于分割關連方組成依附。

●公司2022年度預計同樣艱深分割關連交易狀態的議案曾經公司第三屆董事會第三次團聚審議經由。

一、同樣艱深分割關連交易根基狀態

（一）同樣艱深分割關連交易推廣的審議挨次

2022年3月29日，公司召開了第三屆董事會第三次團聚，團聚審議經由了《對于預計公司2022年度同樣艱深性分割關連交易的議案》。董事會就上述議案表決時，分割關連董事張之翔、李波、王廷詢、曾經令煒回避表決，其余五名非分割關連董事不同表決經由。該分割關連交易事變曾經公司自力董事當時認可并宣告了自力意見，該事變尚需提交公司股東大會審議，分割關連股東將在股東大會上回避表決。

自力董事當時認可意見：公司與分割關連方睜開的營業屬公司個別經營行動，與分割關連方交易價格將依據市場公平價格判斷，不存在侵害公司以及中小股東短處的行動，并擁護將此事變提交公司第三屆董事會第三次團聚審議。

自力董事意見：公司2022年度同樣艱深分割關連交易預計額度是基于公司實際狀態而產生的，適宜公司發展的需要，有利于拓展公司產物銷售市場。交易價格憑證了公平、果然、公平的定價原則，定價公平，不存在侵害公司以及中小股東短處的狀態，審議分割關連交易事變的決定規畫挨次正當合規，該議案表決時公司分割關連董事均已經回避表決，適宜相干法律規定及《公司章程》的相干要求，并擁護將該議案提交公司2021年度股東大會審議。

（二）本次同樣艱深分割關連交易預計金額以及種別

依據公司從前年度分割關連交易實際發生狀態以及未來公司營業發展需要，公司預計2022年公司及子公司將不斷與分割關連方發生購銷商品等同樣艱深分割關連交易，現對于2022年種種此外同樣艱深分割關連交易整年累計金額妨礙了公平預計，2022年度預計金額的運用期限為2021年年度股東大會日至2022年年度股東大會召開之日。具體如下：

單元：萬元

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注：上表中占同類營業比例=該分割關連交易預計金額/2021年度經審計同類營業交易金額

（三）上次同樣艱深分割關連交易的預計以及推廣狀態

單元：萬元

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二、分割關連人根基狀態以及分割關連關連

一、西北有色金屬鉆研院

（1）根基狀態

公司稱說：西北有色金屬鉆研院

一律社會信譽代碼：91610000435389879R

法定代表人：張平祥

公司規范：內資企業法人

注冊老本：10,852.00萬元國夷易近幣

建樹光陰：2000年9月26日

注冊地址：陜西省西安市未央區未央路96號

經營畛域：金屬資料、有機資料、高份子資料以及復合股料及其廢品、裝備的鉆研、妄想、試制、消耗、合成、魔難、技術開辟、成果轉讓、科技咨詢服務、信息服務；期注銷書（限分支機構經營）；資料制備、運用配置裝備部署的妄想、制作、消耗；化工質料（危害、易制毒、監控化學品除外）的銷售；信息網絡的開辟、鉆研；自有衡宇以及配置裝備部署的租賃；團聚展覽服務。（依法須經批準的名目，經相干部份批準前方可睜開經營行動）

財政狀態：妨礙2020年12月31日，西北有色金屬鉆研院的總資產為1,448,642.20萬元，凈資產為688,550.53萬元，2020年度，西北有色金屬鉆研院歇業支出為677,295.60萬元，凈利潤為55,207.45萬元。（以上財政數據業經審計）

（2）分割關連關連

西北有色金屬鉆研院為公司控股股東。

（3）如約能耐合成

上述分割關連方依法存續經營，雙方交易能個別結算，前期條約往來推廣狀態精采。公司拼集2022年度預計發生的同樣艱深分割關連交易與相干方簽定相干條約或者協議并嚴厲遵照約定推廣，雙方如約具備法律保障。

三、同樣艱深分割關連交易主要內容

公司與相干分割關連方2022年度的預計同樣艱深分割關連交易內容主要為向分割關連人購買原資料、燃料以及能源、負責勞務、向分割關連人發售產物、商品、提供勞務、以及公司向分割關連人支出保障用度，分割關連交易價格憑證公平、果然、公平的定價原則，依據具體產物的規格型號以及客戶定制需要、市場價格等判斷。

四、同樣艱深分割關連交易指標以及對于上市公司的影響

公司與分割關連方所發生的同樣艱深分割關連交易屬于公司處置消耗經營行動的個別營業往來，適宜個別商業邏輯及公平原則，在雙方平等商議告竣的交易協議的根基上實施，交易條件及定價公平，并依攝影關規定推廣批準挨次，不存在侵害公司以及股東短處的天氣。妨礙上述同樣艱深分割關連交易對于公司主歇營業不組成嚴正影響，交易行動未對于公司主要營業的自力性造成影響，公司不會因此對于分割關連方組成較大的依附。

五、保薦機構核查意見

經核查，保薦機構覺患上：上述2022年度同樣艱深分割關連交易額度預計事變曾經公司第三屆董事會第三次團聚審議經由，分割關連董事予以回避表決，自力董事已經就該議案宣告了當時認可意見以及擁護的自力意見，本次事變尚需股東大會審議。妨礙當初，上述分割關連交易預計事變的決定規畫挨次適宜相干法律、規定及《公司章程》的規定。

公司上述預計同樣艱深分割關連交易事變均為公司睜開同樣艱深經營行動所需，未侵害上市公司以及部份股東的短處，不會對于上市公司自力性產生嚴正倒楣影響，上市公司亦不會因此類交易而對于分割關連方產生依附。

特此通告。

西安凱立新資料股份有限公司董事會

二零二二年三月三十一日

證券代碼：688269 證券簡稱：凱立新材 通告編號：2022-008

西安凱立新資料股份有限公司

2021年年度召募資金寄存與運用狀態的專項陳說

本公司董事會及部份董事保障本通告內容不存在任何虛偽記實、誤導性陳說概況嚴正遺漏，并對于其內容的著實性、準確性以及殘缺性依法擔當法律責任。

西安凱立新資料股份有限公司(如下簡稱凱立新材本公司或者公司)董事會依據《上市公司監管指引第2號——上市公司召募資金打點以及運用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規定》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》的相干規定，方式了《2021年年度召募資金寄存與運用狀態的專項陳說》。內容如下：

一、召募資金根基狀態

（一）實際召募資金金額以及資金到賬光陰

依據中國證券監督打點委員會出具的《對于擁護西安凱立新資料股份有限公司初次果然刊行股票注冊的批復》（證監答應[2021]1396號），公司初次果然刊行國夷易近幣艱深股（A股）2,336.00萬股，召募資金總額國夷易近幣442,438,400.00元，扣除與刊行無關的用度（不含稅）國夷易近幣41,856,819.51元，召募資金凈額為國夷易近幣400,581,580.49元。上述資金已經于2021年6月3日全副到位，并寄存于公司開設的召募資金專項賬戶內。信永中以及會計師事務所（非凡艱深合股）對于公司召募資金的資金到位狀態妨礙了審驗，并出具了《對于西安凱立新資料股份有限公司初次果然刊行股票申購資金實收狀態的驗資陳說》(XYZH/2021BJAA110804)。

（二）2021年度召募資金運用狀態及結余狀態

妨礙2021年12月31日，本公司召募資金運用及結余狀態如下：

單元：元

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二、召募資金打點狀態

（一） 召募資金打點制度狀態

為規范召募資金的打點以及運用，呵護投資者權柄，遵照《上市公司監管指引第2號——上市公司召募資金打點以及運用的監管要求（2022年勘誤）》（證監會通告[2022]15號）、《上海證券交易所科創板股票上市規定》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規定適用指引第1號——規范運作》等無關法律規定的規定，散漫公司實際狀態，公司擬訂了《西安凱立新資料股份有限公司召募資金打點制度》（如下簡稱《召募資金打點制度》）。

（二）召募資金監管協議狀態

公司、保薦機構中信建投證券股份有限公司(如下簡稱中信建投)分說與中國建樹銀行西安經濟技術開辟區支行、中國工商銀行西安未央支行、中國銀行西安經濟技術開辟區支行、上海浦東發展銀行西安未央路支行簽定了《召募資金專戶存儲三方監管協議》(如下簡稱三方監管協議)。三方監管協議與證券交易所擬訂的《召募資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不存在嚴正差距，三方監管協議的推廣不存在成果。

（三）召募資金專戶存儲狀態

妨礙2021年12月31日，公司召募資金專項存儲賬戶及余額狀態如下：

單元：元

■

（四）召募資金妨礙現金打點狀態

2021年8月12日，公司召開的第二屆董事會第十六次團聚、第二屆監事會第七次團聚，審議經由了《對于運用全副閑置召募資金妨礙現金打點的議案》，擁護公司運用不***過國夷易近幣1.5億元（包羅1.5億元）的閑置召募資金在確保不影響募投名目建樹以及召募資金運用，并實用操氣焰險的條件下，用于購買牢靠性高、行動性好、危害性低、有保本約定的理工業物，期限為自公司董事會、監事會經由之日不***過12個月（含12個月）。妨礙2021年12月31日止，公司運用召募資金購買的結構性貸款余額如下：

單元：元

■

三、今年度召募資金的實際運用狀態

（一）召募資金投資名目（如下簡稱募投名目）的資金運用狀態

妨礙2021年12月31日，公司實際運用召募資金88,835,903.35元，具體召募資金運用狀態詳見本陳說附表《召募資金運用狀態比力表》（附表一）。

（二）募投名目先期投入及置換狀態

公司于2021年8月12日，召開第二屆董事會第十六次團聚、第二屆監事會第七次團聚，審議經由《對于運用召募資金置換預先投入募投名目及預先支出刊行用度的自籌資金的議案》，擁護公司運用召募資金置換預先投入募投名目及刊行用度自籌資金688.40萬元。

（1）以自籌資金預先投入募投名目狀態及置換妄想

妨礙2021年7月31日，公司已經對于募投名目及波及土地等累計投入2,864.17萬元，其中土地等相干支出2,590.05萬元為公司自有資金支出，擬置換募投名目預先投入自籌金額為274.12萬元，具體狀態如下：

單元：萬元

■

（2）以自籌資金預先投入刊行費狀態及置換妄想

公司刊行用度總額4,185,68萬元（不含增值稅），其中承銷費2,921.76萬元（不含增值稅）已經從召募資金總額中扣除，其余未從召募資金賬戶劃轉的刊行用度（不含增值稅）合計1,263.92萬元。妨礙2021年7月31日，本公司以自籌資金支出刊行用度424.30萬元，這次擬置換金額為414.28萬元。

妨礙2021年12月31日，公司預先投入召募資金項指標自籌資金274.12萬元及預先支出的刊行用度的自籌資金414.28萬元未由召募資金專戶轉出，該全副資金后續仍作為召募資金運用，投入到召募名目建樹中。

公司自力董事宣告了清晰擁護的自力意見，保薦機構中信建投證券股份有限公司對于本領項出具了清晰的核查意見。信永中以及會計師事務所（非凡艱深合股）對于該置換事變妨礙了鑒證，并出具了《對于西安凱立新資料股份有限公司召募資金置換的鑒證陳說》（XYZH/2021BJAA110931號）。具體內容公司于2021年8月16日披露于上海證券交易所網站（sse.com.cn）的《對于運用召募資金置換預先投入募投名目及預先支出刊行用度的自籌資金的通告》（通告編號：2021-009）。

（三）用閑置召募資金臨時填補行動資金狀態

妨礙2021年12月31日，公司不存在用閑置召募資金臨時填補行動資金的狀態。

（四）對于臨時閑置召募資金妨礙現金打點，投資相干產物狀態

具體詳見二、召募資金打點狀態中的（四）召募資金妨礙現金打點狀態。

（五）用***募資金永遠填補行動資金或者歸還銀行貸款狀態

妨礙2021年12月31日，公司不存在用***募資金永遠填補行動資金或者歸還銀行貸款的狀態。

（六）***募資金用于在建名目及新名目（包羅收買資產等）的狀態

妨礙2021年12月31日，公司不存在***募資金用于在建名目及新名目(包羅收買資產等)的狀態。

（七）結余召募資金運用狀態

妨礙2021年12月31日，公司不存在結余召募資金運用狀態。

（八）召募資金運用的其余狀態

妨礙2021年12月31日，公司不存在召募資金運用的其余狀態。

四、變更募投項指標資金運用狀態

妨礙2021年12月31日，公司不存在變更召募資金投資名目或者募投名目發生對于外轉讓或者置換的狀態。

五、召募資金運用及披露中存在的成果

公司已經遵照《上市公司監管指引第2號——上市公司召募資金打點以及運用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規定》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》以及公司《召募資金打點制度》等相干規定打點召募資金專項賬戶，召募資金投資名目按妄想實施。公司召募資金運用與打點正當、實用，且嚴厲推廣了信息披露使命，不存在未實時、不著實、不******、不殘缺披露狀態，不存在召募資金打點違規狀態。

六、會計師事務所對于公司年度召募資金寄存與運用狀態出具的鑒證陳說的論斷性意見

經核查，會計師覺患上，凱立新材公司2021年度召募資金寄存與運用狀態的專項陳說在所有嚴正方面遵照中國證券監督分割關連委員會《上市公司監管指引第2號--上市公司召募資金打點以及運用的監管要求（2022年勘誤）》（證監會通告[2022]15號）、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》的相干規定方式，在所有嚴正方面如實反映了凱立新材公司2021年度召募資金寄存與運用狀態。

七、保薦機構或者自力財政顧問對于公司年度召募資金寄存與運用狀態所出具的專項核查陳說的論斷性意見

經核查，保薦機構覺患上：妨礙2021年12月31日，凱立新材召募資金寄存以及運用適宜《上市公司監管指引第2號——上市公司召募資金打點以及運用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規定》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規定適用指引第1號——規范運作》等規定以及文件的規定，對于召募資金妨礙了專戶存儲以及專項運用，并實時推廣了相干信息披露使命，召募資金運用不存在違背相干法律規定的天氣。妨礙2021年12月31日，中信建投證券股份有限公司對于凱立新材召募資金運用與寄存狀態無異議。

附表：召募資金運用狀態比力表

西安凱立新資料股份有限公司董事會

二〇二二年三月三十一日

附表：

召募資金運用狀態比力表

單元：元

■

倒錐錨栓主要運用于混凝土基體上固定錨板或直接固定豎龍骨混凝土的基體上。由于錨栓螺桿的倒錐形形狀，其使用安全等級是比較高的，所以真正的倒錐錨栓能適用于各種混凝土基材，能在開裂混凝土的使用中得到廣泛的應用。

證券代碼：688269 證券簡稱：凱立新材 通告編號：2022-010

西安凱立新資料股份有限公司

對于運用全副召募資金向全資子公司增資及提供無息告貸實施募投項指標通告

本公司董事會及部份董事保障本通告內容不存在任何虛偽記實、誤導性陳說概況嚴正遺漏，并對于其內容的著實性、準確性以及殘缺性依法擔當法律責任。

緊張內容揭示：

西安凱立新資料股份有限公司（如下簡稱凱立新材或者公司）于2022年03月29日召開第三屆董事會第三次會講以及第三屆監事會第三次團聚，審議經由了《對于運用全副召募資金向全資子公司增資及提供無息告貸實施募投項指標議案》，擁護公司運用召募資金向全資子公司銅川凱立新資料科技有限公司（如下簡稱銅川凱立）增資并提供無息告貸實施募投名目。公司自力董事及監事會對于以上事變宣告了清晰擁護的意見，保薦機構中信建投證券股份有限公司（如下簡稱保薦機構）對于此出具清晰的核查意見。具體狀態如下：

一、召募資金根基狀態

依據中國證券監督打點委員會出具的《對于擁護西安凱立新資料股份有限公司初次果然刊行股票注冊的批復》（證監答應[2021]1396號），公司初次果然刊行國夷易近幣艱深股（A股）2,336.00萬股，每一股刊行價格為國夷易近幣18.94元，召募資金總額國夷易近幣442,438,400.00元，扣除與刊行無關的用度（不含稅）國夷易近幣41,856,819.51元，召募資金凈額為國夷易近幣400,581,580.49元。上述資金已經于2021年6月3日全副到位，并寄存于公司開設的召募資金專項賬戶內。信永中以及會計師事務所（非凡艱深合股）對于公司召募資金的資金到位狀態妨礙了審驗，并出具了《對于西安凱立新資料股份有限公司初次果然刊行股票申購資金實收狀態的驗資陳說》(XYZH/2021BJAA110804)。

公司對于召募資金妨礙專戶存儲，并與保薦機構、寄存召募資金的銀行簽定了召募資金三方監管協議。具體內容詳見公司于2021年6月8日在上海證券交易所網站（sse.com.cn）上披露的《西安凱立新資料股份有限公司初次果然刊行股票科創板上市通告書》。

二、召募資金投資名目狀態

公司募投名目及召募資金運用妄想如下：

單元：元

■

本次刊行實際召募資金未知足上述項指標全副需要，缺少全副將由公司運用自有資金或者經由銀行貸款等方式自籌解決。

三、本次運用全副召募資金對于全資子公司增資及提供無息告貸的狀態

依據公司《初次果然刊行股票并在科創板上市招股詮釋書》，公司募投名目稀貴金屬催化資料消耗再運用工業化項指標實檀越體為公司全資子公司銅川凱立，為增長召募資金投資名目實施，公司擬運用召募資金國夷易近幣4,500萬元對于銅川凱立妨礙增資，本次增資實現后，銅川凱立注冊老本將由500萬元削減至5,000萬元國夷易近幣，公司仍持有其****的股權；擬運用不***過召募資金國夷易近幣10816.73萬元向銅川凱立提供無息告貸，擬依據召募資金投資項指標建樹妨礙及資金需要，在上述告貸金額畛域外向銅川凱立提供，告貸總期限為2年，單筆告貸期限自實際告貸之日起算，到期后可轉動運用，也可提前償還。上述召募資金將全副用于稀貴金屬催化資料消耗再運用工業化名目。

四、本次增資及提供告貸工具的根基狀態

公司稱說：銅川凱立新資料科技有限公司

建樹光陰：2018年08月07日

注冊地址：陜西省銅川市新區新資料工業園區緯九路

注冊老本：500萬元（本次增資前）

法定代表人：文永忠

經營畛域：催化資料（易燃易爆劇毒產物除外）的研制、消耗、銷售；金屬資料及其廢品的消耗、加工、銷售；化工產物的技術開辟、消耗、銷售、咨詢及技術轉讓；廢舊物資的接管及綜合運用。(依法須經批準的名目，經相干部份批準前方可睜開經營行動)。

股東狀態：公司持有銅川凱立****股權

***近一個會計年度的主要財政指標：

單元：元

■

五、本次增資及提供告貸的指標及對于公司的影響

本次運用全副召募資金向全資子公司銅川凱立增資及提供無息告貸，是基于召募資金投資項指標建樹需要，有利于保障召募資金投資名目順遂實施，適宜召募資金運用妄想，不存在變相改動召募資金用途的狀態。召募資金的運用方式、用途等適宜公司的發展策略以及相干法律規定的規定，適宜公司及部份股東的短處。

銅川凱立是公司全資子公司，公司對于其消耗經營打點行動具備操作權，財政危害可控。同時，銅川凱立已經設立召募資金專項賬戶并與公司、保薦機構、寄存召募資金的商業銀行簽定召募資金專戶存儲監管協議，可能保障召募資金的運用牢靠。公司及銅川凱立將嚴厲遵照《上市公司監管指引第2號——上市公司召募資金打點以及運用的監管要求》以及《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等規定要求規范運用召募資金。

六、推廣的審批挨次

2022年03月29日，公司第三屆董事會第三次會講以及第三屆監事會第三次團聚審議經由了《對于運用全副召募資金向全資子公司增資及提供無息告貸實施募投項指標議案》。公司自力董事宣告了自力意見，且監事會也宣告了相干意見，不同擁護本議案。

七、專項定意見釋

一、自力董事意見

公司運用全副召募資金向全資子公司銅川凱立增資國夷易近幣4,500萬元，并向其提供不***過國夷易近幣10,816.73萬元無息告貸，專項用于實施募投名目稀貴金屬催化資料消耗再運用工業化名目，有利于保障募投項指標順遂實施，召募資金的運用方式以及用途適宜公司的發展策略以及相干的法律規定，不存在侵害公司及部份股東的短處天氣。因此，咱們不同擁護公司運用全副召募資金向全資子公司增資及提供無息告貸實施募投項指標決定。

二、監事會意見

公司運用全副召募資金向全資子公司銅川凱立增資國夷易近幣4,500萬元，并向其提供不***過國夷易近幣10,816.73萬元的無息告貸，專項用于實施募投名目稀貴金屬催化資料消耗再運用工業化名目是基于相干募投名目實檀越體建樹需要，有利于保障募投名目順遂實施，召募資金的運用方式以及用途等適宜公司的發展策略以及相干法律規定的規定，銅川凱立新資料科技有限公司是公司的全資子公司，公司對于其消耗經營打點行動具備操作權，財政危害可控，不存在侵害公司及部份股東短處的天氣。

三、保薦機構意見

經核查，保薦機構覺患上：

一、公司擬運用全副召募資金向全資子公司銅川凱立增資國夷易近幣4,500萬元，并向其提供不***過國夷易近幣10,816.73萬元無息告貸實施募投名目曾經公司董事會以及監事會審議經由，公司自力董事宣告了清晰擁護的意見，推廣了須要的外部審批挨次，適宜相干法律規定的要求。

二、上述事變未違背召募資金投資項指標相干應承，不影響召募資金投資項指標個別妨礙，不存在變相改動召募資金投資名目以及侵害股東短處的天氣。

綜上，保薦機構擁護凱立新材擬運用全副召募資金向全資子公司銅川凱立增資國夷易近幣4,500萬元，并向其提供不***過國夷易近幣10,816.73萬元無息告貸實施募投名目。

八、上網通告附件

西安凱立新資料股份有限公司自力董事對于第三屆董事會第三次團聚相做事變的自力意見；

中信建投證券股份有限公司對于西安凱立新資料股份有限公司運用全副召募資金向全資子公司增資及提供無息告貸實施以募投項指標核查意見。

特此通告。

西安凱立新資料股份有限公司董事會

二零二二年三月三十一日

證券代碼：688269 證券簡稱：凱立新材 通告編號：2022-011

西安凱立新資料股份有限公司

對于召開2021年年度股東大會的看護

本公司董事會及部份董事保障通告內容不存在任何虛偽記實、誤導性陳說概況嚴正遺漏，并對于其內容的著實性、準確性以及殘缺性依法擔當法律責任。

緊張內容揭示：

●股東大會召開日期：2022年4月20日

●本次股東大會接管的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、 召休團聚的根基狀態

（一） 股東大會規范以及屆次

2021年年度股東大會

（二） 股東大會招集人：董事會

（三） 投票方式：本次股東大會所接管的表決方式是現場投票以及網絡投票相散漫的方式

（四） 現場團聚召開的日期、光陰以及地址

召開日期光陰：2022年4月20日14點00分

召開地址：西安經濟技術開辟區涇渭新城涇勤路西段6號凱立新材綜合辦公樓

（五） 網絡投票的系統、起止日期以及投票光陰。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

網絡投票起止光陰：自2022年4月20日

至2022年4月20日

接管上海證券交易所網絡投票系統，經由交易系統投票平臺的投票光陰為股東大會召開當日的交易光陰段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；經由互聯網投票平臺的投票光陰為股東大會召開當日的9:15-15:00。

（六） 融資融券、轉融通、約定購回營業賬戶以及滬股通投資者的投票挨次

波及融資融券、轉融通營業、約定購回營業相干賬戶以及滬股通投資者的投票，應遵照《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等無關規定推廣。

（七） 波及果然征集股東投票權

不波及

二、 團聚審議事變

本次股東大會審議議案及投票股東規范

■

注：本次股東大會還將聽取《2021年度自力董事述職陳說》

一、 詮釋各議案已經披露的光陰以及披露媒體

上述議案曾經公司第三屆董事會第三次團聚、第三屆監事會第三次團聚審議經由，具體內容詳見公司于2022年03月31日披露在上海證券交易所（sse.com.cn）以及《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《證券時報》的相干通告及文件。

二、 特意決定議案：無

三、 對于中小投資者徑自計票的議案：議案六、議案七、議案十、議案11

四、 波及分割關連股東回避表決的議案：議案10

應回避表決的分割關連股東稱說：西北有色金屬鉆研院、張之翔

五、 波及優先股股東退出表決的議案：不波及

三、 股東大會投票留意事變

（一） 本公司股東經由上海證券交易所股東大會網絡投票系統運用表決權的，既可能上岸交易系統投票平臺（經由指定交易的證券公司交易終端）妨礙投票，也可能上岸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）妨礙投票。初次上岸互聯網投票平臺妨礙投票的，投資者需要實現股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站詮釋。

（二） 對于立表決權經由現場、本所網絡投票平臺或者其余方式重復妨礙表決的，以******次投票服從為準。

（三） 股東對于所有議案均表決竣事能耐提交。

四、 團聚出席工具

（一） 股權注銷日下戰書收市時在中國注銷結算有限公司上海分公司注銷在冊的公司股東有權出席股東大會（具體狀態詳見下表），并可能以書面方式拜托署理人出席會講以及退出表決。該署理人不用是公司股東。

■

（二） 公司董事、監事以及低級打點職員。

（三） 公司延聘的狀師。

（四） 其余職員

五、 團聚注銷方式

（一）注銷光陰：2022年04月15日（9:00-17:00）。上述光陰段日后將再也不規畫出席現場團聚的股東注銷

（二）注銷地址：西安凱立新資料股份有限公司證券部

（三）注銷方式：擬出席本次團聚的股東或者股東署理人應持有書面回執及無關文件在上述光陰、地址現場規畫。異地股東可能經由信函、傳真或者電子郵件方式規畫注銷，均須在注銷光陰2022年04月15日下戰書17:00時前投遞，以到達公司的光陰為準，信函上請注明凱立新材2021年年度股東大會并留有實用分割方式。

（1）人造人股東：自己身份證或者其余可能表明其身份的實用證件或者證實原件、股票賬戶卡原件等持股證實；

（2）人造人股東授權署理人：署理人實用身份證件原件、人造人股東身份證件復印件、授權拜托書原件及拜托人股票賬戶卡原件等持股證實；

（3）法人股東法定代表人/推廣事務合股人：自己實用身份證件原件、法人股東歇業執照（復印件并加蓋公章）、法定代表人/推廣事務合股人身份證實書原件、股票賬戶卡原件等持股證實；

（4）法人股東授權署理人：署理人實用身份證件原件、法人股東歇業執照（復印件并加蓋公章）、法定代表人/推廣事務合股人身份證實書原件、授權拜托書（法定代表人/推廣事務合股人簽字并加蓋公章）、股票賬戶卡原件等持股證實；

（5）融資融券投資者出席現場團聚的，應持融資融券相干證券公司出具的證券賬戶證實及其向投資者出具的授權拜托書原件；投資者為總體的，還應持自己身份證或者其余可能表明其身份的實用證件原件；投資者為機構的，還應持本單元歇業執照（復印件并加蓋公章）、參會職員實用身份證件原件、授權拜托書原件。注：所有原件均需一份復印件，如經由傳真方式規畫注銷，請提供須要的分割人及分割方式，并與公司電話確認前方視為注銷樂成。

六、 其余事變

（一）本次團聚預計半天，出席團聚職員交通、食宿用度自理。

（二）為配合新冠肺炎疫情防控使命，倡導股東經由網絡投票方式妨礙投票。確需現場參會的，請務必確保自己段溫個別、無呼吸道不適等癥狀，參會當日須佩戴口罩等防護用具，做好總體防護；團聚當日公司會按疫情防控要求對于前來參會者妨礙體溫丈量以及注銷，體溫個別者方可參會，請予配合。

依據疫情防控模式需要，自2022年3月23日起，一、對于中高危害區域來陜返陜職員，不斷推廣機制隔離審核14天措施（隔離光陰從分開上述區域光陰合計）；二、對于中高危害區域（包羅發生疫情但未劃定危害區域的區域）地址縣（事、區、旗，直轄市以及副省級都市的州里或者街道，下同）的其余區域來陜返陜職員，推廣居家隔離審核14天措施（起算光陰同上）；三、對于中高危害區域地址地市的其余縣（市、區、旗）來陜返陜職員，魔難瘦弱碼、48小時內的核酸檢測陰性證實后通暢；四、對于除上述區域外的低危害區域往來職員，不患上限度瘦弱碼為綠碼職員行動，不患上魔難核酸檢測證實。

（三）參會股東請提前半小時到達團聚現場規畫簽到，請出具不帶星的道路卡以及48小時內的核酸檢測陳說，并請照料身份證實、股東賬戶卡、授權拜托書等原件，以便驗證入場。

（四）團聚分割方式

地址：西安經濟技術開辟區涇渭新城涇勤路西段6號凱立新材綜合辦公樓

分割人：凱立新材證券部

分割電話：029-86932830

傳真：029-86932830

電子郵件：zhengquanbu@xakaili.com

郵編：710201

特此通告。

西安凱立新資料股份有限公司董事會

2022年3月31日

附件1：授權拜托書

授權拜托書

西安凱立新資料股份有限公司：

茲拜托學生（女士）代表本單元（或者自己）出席2022年4月20日召開的貴公司2021年年度股東大會，并代為運用表決權。

拜托人持艱深股數：

拜托人持優先股數：

拜托人股東帳戶號：

■

拜托人署名（蓋章）： 　　　　　　　　受托人署名：

拜托人身份證號： 　　　　　　　　　　受托人身份證號：

拜托日期：　　年 月 日

備注：

拜托人應在拜托書中擁護、反對于或者棄權動向入抉擇一個并打√，對于拜托人在本授權拜托書中未作具體調唆的，受托人有權按自己的被迫妨礙表決。

證券代碼：688269 證券簡稱：凱立新材 通告編號：2022-012

西安凱立新資料股份有限公司

對于續聘公司2022年度審計機構的通告

本公司董事會及部份董事保障本通告內容不存在任何虛偽記實、誤導性陳說概況嚴正遺漏，并對于其內容的著實性、準確性以及殘缺性依法擔當法律責任。

緊張內容揭示：

●擬聘用的會計師事務所稱說：信永中以及會計師事務所（非凡艱深合股）

西安凱立新資料股份有限公司（如下簡稱公司）于2022年03月29日召開第三屆董事會第三次團聚，審議經由了《對于續聘公司2022年度審計機構及延聘內控審計機構的議案》，為連結審計使命的陸續性以及晃動性，董事會擁護續聘信永中以及會計師事務所（非凡艱深合股）（如下簡稱信永中以及事務所信永中以及）為公司2022年度財政報表以及外部操作審計機構，聘期一年，該事變尚需提交公司股東大會審議，具體狀態通告如下：

一、擬續聘會計師事務所的根基狀態

（一）機構信息

一、根基信息

機構稱說：信永中以及會計師事務所（非凡艱深合股）

建樹日期：2012年3月2日

機關方式：非凡艱深合股

注冊地址：北京市東城區背陰門北大巷8號富華大廈A座8層

首席合股人：譚小青學生

妨礙2021年12月31日，信永中以及合股人（股東）236人，注冊會計師1,455人。簽定過證券服務營業審計陳說的注冊會計師人數***過630人。

信永中以及2020年度營業支出為31.74億元，其中，審計營業支出為22.67億元，證券營業支出為7.24億元。2020年度，信永中以及上市公司年報審計名目346家，收費總額3.83億元，波及的主要行業包羅制作業，信息傳輸、軟件以及信息技術服務業，電力、熱力、燃氣及水消耗以及提供業，交通運輸、倉儲以及郵政業，金融業，批發以及批發業，房地工業，采礦業等。本公司同行業上市公司審計客戶派別為205家。

二、投資者呵護能耐

信永中以及已經購買職業保險，職業保險的購買適宜相干規定并涵蓋因提供審計服務而依法所應擔當的夷易近事抵償責任；妨礙2021年12月31日，累計抵償限額7億元。

近三年在執業中未有因相干夷易近事訴訟擔當夷易近事責任的狀態。

三、誠信記實

信永中以及事務所近三年（2019年至2021年）因執業行動受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監督打點措施12次、自律監管措施0次以及紀律處分0次。29名從業職員近三年因執業行動受到刑事處罰0次、行政處罰2次、監督打點措施27次以及行業自律監管措施2次。

（二）名目信息

一、根基信息

名目合股人：苗策學生，2001年取患上中國注冊會計師先天，2000年開始處置上市公司審計使命，2018年開始在信永中以及執業，2018年開始為本公司提供審計服務，近三年簽定或者復核的上市公司審計陳說***過10家。

簽字注冊會計師：沙曉田女士，2019年景為注冊會計師、2013年開始退出上市公司審計使命、2018年開始在信永中以及執業，2019年開始為本公司提供審計服務，近三年簽定的上市公司審計陳說***過2家。

擬名目品質操作復核人：梁志剛學生，2001年景為注冊會計師，2001年開始處置上市公司審計使命，2001年開始在信永中以及執業，2018年開始為本公司提供審計服務，近三年已經簽定3家上市公司審計陳說。

二、誠信記實

名目合股人、簽字注冊會計師、名目品質操作復核人近三年未因執業行動受到刑事處罰，受到證監會及其派出機構、行業主管部份的行政處罰、監督打點措施，未受到證券交易場合、行業協會等自律機關的自律監管措施、紀律處分等。

三、自力性

信永中以及事務所及名目合股人、簽字注冊會計師、名目品質操作復核人可能在推廣本名目審計使命時連結自力性。

四、審計收費

審計用度定價原則系依據本公司的營業規模、所處行業以及會計解決重大水一律多方面因素判斷。公司2021年財政報表審計用度為70萬元，公司董事會提請股東大會授權公司打點層依據2022年公司實際營業狀態以及市場狀態決定信永中以及會計師事務所（非凡艱深合股）2022年度財政報表審計用度及外部操作審計用度等事變。

二、擬續聘會計師事務所推廣的挨次

（一）審計委員會履職狀態

經核查，公司審計委員會委員覺患上信永中以及事務所具備為公司提供審計服務的先天、履歷、業余能耐以及投資者呵護能耐，在執業歷程中連結誠信及自力審計原則，可能知足公司審計使命的要求。擁護向董事會建議續聘信永中以及事務所為公司2022年度財政報表以及外部操作審計機構。

（二）自力董事當時認可意見以及自力意見

一、自力董事當時認可意見：公司就續聘信永中以及事務所為2022年度審計機構事變與咱們妨礙了當時相同，經清晰信永中以及事務所的執業狀態，咱們覺患上：信永中以及事務所具備睜開相干審計營業的業余資格，具備多年為上市公司提供審計服務的履歷與能耐，具備饒富的自力性、業余勝任能耐、投資者呵護能耐，適宜公司審計使命的要求。因此，咱們擁護公司續聘信永中以及事務所為2022年度審計機構，并擁護將該事變提交第三屆董事會第三次團聚審議。

二、自力董事自力意見：經審核，信永中以及事務地址為公司提供審計服務的歷程中，恪盡職守，功能自力、主不雅、公平的職業原則，較好地實現為了2021年度財政報表審計的各項使命，收取審計用度公平。為連結公司審計營業的自力性以及晃動性，公司擬續聘信永中以及事務所負責2022年度財政陳說以及外部操作審計機構。信永中以及事務所具備為公司提供審計服務的履歷以及能耐，以及饒富的自力性、業余勝任能耐以及投資者呵護能耐，可能知足公司審計使命的要求，有利于保障公司審計使命的品質，有利于呵護公司及部份股東短處。咱們覺患上：公司續聘信永中以及事務所為2022年度審計機構具備公平理由，審議挨次適宜無關法律規定以及《公司章程》規定。咱們擁護續聘信永中以及事務所作為公司2022年度審計機構，聘期一年，并擁護將該議案提交公司2021年度股東大會審議。

（三）董事會對于議案的審講以及表決狀態

公司第三屆董事會第三次團聚以9票擁護，0票反對于，0票棄權審議經由了《對于續聘公司2022年度審計機構及延聘內控審計機構的議案》，擁護續聘信永中以及事務所為公司2022年度財政報表以及外部操作審計機構，并提請股東大會授權公司打點層判斷2022年度審計報答，并簽定相干服務協議等事變。

（四）失效日期

本次續聘會計師事務所事變尚需提交公司2021年度股東大會審議，并自股東大會審議經由之日起失效。

特此通告

西安凱立新資料股份有限公司董事會

二零二二年三月三十一日

證券代碼：688269 證券簡稱：凱立新材 通告編號：2022-013

西安凱立新資料股份有限公司對于會計政策變更的通告

本公司董事會及部份董事保障本通告內容不存在任何虛偽記實、誤導性陳說概況嚴正遺漏，并對于其內容的著實性、準確性以及殘缺性依法擔當法律責任。

緊張內容揭示：

●依據中華國夷易近共以及國財政部（如下簡稱財政部）宣告的對于《企業會計原則實施問答》（如下簡稱《實施問答》），西安凱立新資料股份有限公司（如下簡稱公司）于2021年1月1日起將發生在商品操作權轉移給客戶以前，且為推廣客戶銷售條約而發生的運輸老本從銷售用度重分類至歇業老本。

●本次會計政策變更不波及對于公司從前年度的追溯調整，不會對于當期以及會計政策變更前公司總資產、欠債總額、凈資產及凈利潤產生嚴正影響。

一、 本次會計政策變更概述

（一）會計政策變更原因及內容

2017年7月，中華國夷易近共以及國財政部（如下簡稱財政部）宣告了《企業會計原則第14號—支出》（財會[2017]22號）（如下簡稱新支出原則），要求在境內外同時上市的企業以及在境外上市并接管國內財政陳說原則或者企業會計原則方式財政報表的企業，自2018年1月1日起實施；其余境內上市企業，自2020 年1月1日起實施。

2021年11月，財政部宣告的《實施問答》中清晰規定：個別狀態下，企業商品或者服務的操作權轉移給客戶以前、為了推廣客戶條約而發生的運輸行動不組成單項如約使命，相干運輸老本應看成為條約如約老本，接管與商品或者服務支出確認相同的根基妨礙攤銷計入當期損益。該條約如約老本應該在確認商品或者服務支出時結轉計入‘主歇營業老本’或者‘其余營業老本’科目，并在利潤表‘歇業老本’名目中列示。

依據以上要求，公司在商品操作權轉移給客戶以前且為推廣客戶銷售條約發生的運輸用度，原計入銷售用度，現依據《實施問答》的規定，計入歇業老本。本次會計政策變更是為了推廣上述規定。

（二）本次變更前接管的會計政策

本次會計政策變更前，公司將為推廣客戶銷售條約而發生的運輸老本在銷售用度名目中列示。

（三）本次變更后接管的會計政策

本次會計政策變更后，遵照財政部《實施問答》的規定，公司自2021年1月1日起已經將為推廣客戶銷售條約而發生的運輸老本在歇業老本名目中列示。除上述會計政策變更外，其余未變更全副仍遵照財政部頒發的《企業會計原則——根基原則》以及其后頒發及勘誤的各項具體味計原則、企業會計原則運用指南、企業會計原則批注以及其余相干規定推廣。

二、會計政策變更對于公司的影響

本次會計政策變更不波及對于公司從前年度的追溯調整，不會對于當期以及會計政策變更前公司總資產、欠債總額、凈資產及凈利潤產生嚴正影響。

特此通告。

西安凱立新資料股份有限公司

董事會

2022年3月31日

證券代碼：688269 證券簡稱：凱立新材 通告編號：2022-005

西安凱立新資料股份有限公司

第三屆監事會第三次團聚決定通告

本公司監事會及部份監事保障本通告內容不存在任何虛偽記實、誤導性陳說概況嚴正遺漏，并對于其內容的著實性、準確性以及殘缺性依法擔當法律責任。

一、監事會團聚召開狀態

西安凱立新資料股份有限公司（如下簡稱公司本公司）第三屆監事會第三次團聚于2022年03月29日以現場方式散漫通信召開，現場團聚在公司團聚室舉行。本次團聚的看護于2022年03月18日以通信方式投遞部份監事。本次團聚應出席監事3人，實際出席監事3人，團聚由監事會主席尹阿妮主持。團聚的招集以及召開挨次適宜無關法律規定、規范性文件以及《公司章程》的規定，團聚決定正當、實用。

二、監事會團聚審議狀態

一、審議經由《對于公司2021年監事會使命陳說的議案》

2021年，公司監事會部份監事嚴厲遵照《公法律》《證券法》《公司章程》及公司《監事團聚事規定》等法律規定以及公司制度的要求，本著對于部份股東負責的態度，認真地推廣了監事會職能，被動睜開相干使命，出席了董事會會講以及股東大會，并對于公司依法運作狀態以及公司董事、低級打點職員推廣職責狀態妨礙監督，呵護了公司及股東的正當權柄，增長了公司的規范化運作。

表決服從：擁護3票，反對于0票，棄權0票。

本議案尚需提交股東大會審議。

二、審議經由《對于公司2021年年度陳說全文及摘要的議案》

公司《2021年年度陳說》以及摘要的方式以及審議挨次適宜相干法律規定及《公司章程》等相干規定，公平川反映了公司2021年年度的財政狀態以及經營成果；在方式歷程中，未發現公司退出年度陳說方式以及審議的職員有違背保密規定的行動；公司《2021年年度陳說》披露的信息著實、準確、殘缺，不存在任何虛偽記實、誤導性陳說概況嚴正遺漏。具體內容詳見公司2022年03月31日刊載于上海證券交易所網站（sse.com.cn）的《西安凱立新資料股份有限公司2021年年度陳說》以及摘要。（通告編號：2022-006）

表決服從：擁護3票，反對于0票，棄權0票。

本議案尚需提交股東大會審議。

三、審議經由《對于公司2021年度財政決算陳說的議案》

公司監事會擁護公司依占無關法律、規定及規范性文件的要求方式的《公司2021年度財政決算陳說》。

表決服從：擁護3票，反對于0票，棄權0票。

本議案尚需提交股東大會審議。

四、審議經由《對于公司2022年度財政估算陳說的議案》

公司監事會擁護公司《2022年度財政估算陳說》，公司在總結2021年經營狀態以及合成2022年經營方式的根基上，散漫公司2022年度經營指標、策略發展妄想，方式了2022年度的財政估算陳說。

表決服從：擁護3票，反對于0票，棄權0票。

本議案尚需提交股東大會審議。

五、審議經由《對于運用全副召募資金向全資子公司增資及提供無息告貸實施募投項指標議案》

公司運用全副召募資金向全資子公司銅川凱立增資國夷易近幣4,500萬元，并向其提供不***過國夷易近幣10,816.73萬元的無息告貸，專項用于實施募投名目稀貴金屬催化資料消耗再運用工業化名目是基于相干募投名目實檀越體建樹需要，有利于保障募投名目順遂實施，召募資金的運用方式以及用途等適宜公司的發展策略以及相干法律規定的規定，銅川凱立新資料科技有限公司是公司的全資子公司，公司對于其消耗經營打點行動具備操作權，財政危害可控，不存在侵害公司及部份股東短處的天氣。具體內容詳見公司2022年03月31日刊載于上海證券交易所網站（sse.com.cn）的《對于運用全副召募資金向全資子公司增資及提供無息告貸實施募投項指標通告》（通告編號：2022-010）。

表決服從：擁護3票，反對于0票，棄權0票。

六、審議經由《對于公司2021年年度召募資金寄存與運用狀態的專項陳說的議案》

公司2021年年度召募資金的寄存與運用狀態適宜《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》的規定及公司《召募資金打點制度》的要求，公司對于召募資金妨礙了專項存儲，不存在變相改動召募資金用途以及侵害股東短處的狀態，不存在違規運用召募資金的天氣。具體內容詳見公司2022年03月31日刊載于上海證券交易所網站（sse.com.cn）的《2021年年度召募資金寄存與運用狀態的專項陳說》（通告編號：2022-008）。

表決服從：擁護3票，反對于0票，棄權0票。

七、審議經由《對于公司監事2022年度薪酬的議案》

在公司負責具體職務的職工監事，遵照其在公司所負責的崗位支出薪酬，薪酬主要由崗位人為、績效人為、專項處分（若有）組成，不支出監事職務報答。其余未在公司負責具體職務的監事，不在公司支出薪酬，亦不支出監事職務報答。

表決服從：擁護3票，反對于0票，棄權0票。

本議案尚需提交股東大會審議。

特此通告。

西安凱立新資料股份有限公司監事會

二零二二年三月三十一日

證券代碼：688269 證券簡稱：凱立新材 通告編號：2022-009

西安凱立新資料股份有限公司

2021年年度利潤調配妄想通告

本公司董事會及部份董事保障本通告內容不存在任何虛偽記實、誤導性陳說概況嚴正遺漏，并對于其內容的著實性、準確性以及殘缺性依法擔當法律責任。

緊張內容揭示：

●每一股份配比例：每一10 股派發現金盈利10.00元（含稅），不送紅股、不以老本公積轉增股本。

●本次利潤調配以實施權柄分派股權注銷日注銷的總股本為基數，具體日期將在權柄分派實施通告中清晰。

●在實施權柄分派的股權注銷日前公司總股本發生變換的，擬連結每一股份配比例鞏固，響應調整調配總額，并將另行通告具體調整狀態。

一、利潤調配妄想內容

依據西安凱立新資料股份有限公司（如下簡稱公司）2021年年度陳說（經審計），妨礙2021年12月31日，公司母公司財政報表可供調配利潤為國夷易近幣20,436.67萬元。經董事會決定，公司2021年年度擬以實施權柄分派股權注銷日注銷的總股本為基數調配利潤。本次利潤調配妄想如下：

（一）公司擬向部份股東每一10股派發現金盈利國夷易近幣10.00元（含稅），不送紅股，不以老本公積轉增股本。妨礙2021年12月31日，公司總股本9,336萬股，以此合計擬派發現金盈利國夷易近幣93,360,000.00元（含稅）。

2021年半年度公司以2021年9月16日總股本9,336萬股為基數，向部份股東每一10股派發現金盈利6.00元（含稅），共計派發現金盈利56,016,000.00元。

綜上，公司2021年度現金分成（包羅2021年中期已經分派的現金盈利）金額合計149,376,000.00元（含稅），占2021年度公司并吞報表可供調配利潤的比例為68.83%。

（二）如在本通告披露之日起至實施權柄分派股權注銷日時期，公司總股本發生變換的，擬連結每一股份配比例鞏固，響應調整調配總額。如后續總股本發生變換，將另行通告具體調整狀態。

本次利潤調配妄想尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

二、公司推廣的決定規畫挨次

（一）董事會團聚的召開、審講以及表決狀態

公司于2022年03月29日召開了公司第三屆董事會第三次團聚，審議經由了《對于2021年年度利潤調配妄想的議案》，擁護本次利潤調配妄想，并擁護將該議案提交公司2021年年度股東大會審議。該議案表決狀態：擁護9票，反對于0票，棄權0票。

（二）自力董事意見

本次利潤調配妄想短缺思考了公司盈利狀態、現金流狀態及資金需要等因素，適宜公司實際經營現狀，妄想的決定規畫挨次、利潤調配的方式以及比例適宜《公法律》《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分成》及《公司章程》等無關規定。實施該妄想適宜公司以及部份股東的短處，不存在侵害中小股東短處的狀態。咱們擁護公司上述利潤調配妄想，并擁護將該議案提交公司股東大會審議。

三、相干危害揭示

本次利潤調配妄想是依據公司現金流狀態、消耗經營狀態，以及綜合思考了公司的當初發展階段以及未來發展的資金需要等因素作出的，不會對于公司經營現金流產生嚴正影響，不會影響公司個別經營以及臨時發展。本次利潤調配妄想尚需提交公司2021年年度股東大會審議經由前方可實施，敬請投資者留意投資危害。

特此通告。

西安凱立新資料股份有限公司董事會

二零二二年三月三十一日

公司代碼：688269 公司簡稱：凱立新材返回搜狐，魔難更多

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